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投資者熱線
?3·15投資者保護專題教育活動案例一
2023-03-14

為持續做好投資者教育保護工作,匯金通推出投資者保護教育專刊-3?15特刊,幫助投資者了解案件背后的規則紅線、風險底線,普及證券市場法律知識,以提升投資者的守法意識和風險防范意識,理性參與投資。

追保通知不一致 交易穿倉誰買單

一、案件還原

2019年12月,客戶李某通過互聯網在A期貨公司開戶。2020年3月9日開盤,李某持有的多單合約由于行情波動較大,賬戶盤中交易所風險率大于100%,A期貨公司通過短信平臺向李某發送追保通知,要求補充保證金至少20萬元。當日結算前,A期貨公司為防止該客戶期貨賬戶可用資金超過負10萬引發重大保證金缺口預警,工作人員通過電話通知客戶至少追加5萬元保證金。當日結算后,李某賬戶風險率大幅提升,A期貨公司通過交易系統向李某發送了交易結算單附追保通知,通知追加保證金25萬元。同時發送短信通知客戶追加保證金,并告知客戶可通過中國期貨市場監控中心和公司交易系統查看。3月10日開盤前,李某追加5.6萬元,未按照結算單要求的金額足額追加保證金,A期貨公司再次聯系客戶要求至少再追加5萬元,李某未同意。開盤后,A期貨公司以當日跌停價掛單全部成交,李某賬戶穿倉2萬元。穿倉后,李某稱自己不懂期貨基礎知識及交易,開戶時填寫的適當性材料隨意勾選,部分信息不真實,主要是為了盡快開戶交易,主張A期貨公司存在適當性管理瑕疵,應當擔責。同時,李某主張A期貨公司因追保通知錯誤應當承擔穿倉損失。A期貨公司不認可,拒絕為客戶承擔穿倉損失。

二、風險警示

期貨公司應加強風控人員的專業培訓、職業道德培訓,完善交易風控流程,提高風控人員的專業能力,建立成熟的話術體系,規范標準追保流程。投資者在從事證券期貨交易時應如實提供適當性信息,否則將承擔適當性不匹配的相應責任。同時,投資者應按照合同約定及時查看交易結算報告,關注自己交易賬戶的持倉頭寸、風險率及可用資金等信息,保持投資理性,謹慎決策,對自己的交易行為負責。

(案例來源:投服中心)